— 1 —
浙江省高级人民法院
浙高法〔2016〕62 号
浙江省高级人民法院印发
《关于执行程序与破产程序衔接若干问题的纪要》的通知
本省各级人民法院：
为推进执行程序与破产程序衔接工作，我院制定了《关于执行
程序与破产程序衔接若干问题的纪要》，现印发给你们。请结合工
作实际，认真贯彻执行。实践中如遇有问题，请及时报告我院民二
庭。
浙江省高级人民法院
2016 年 5 月 16 日
— 2 —
浙江省高级人民法院关于
执行程序与破产程序衔接若干问题的纪要
（2016年5月9日浙江省高级人民法院审判委员会第2633次会议通过）
为贯彻落实企业破产法、民事诉讼法及其司法解释的规定，推
进执行程序与破产程序的衔接（以下简称执破衔接）工作，在总结
司法经验基础上，就相关问题纪要如下：
第一条（原则要求）各级法院要提高对执破衔接工作重要性的
认识，按照合法合规、协作配合、高效便捷、强化监督的原则，积
极、有序推进执破衔接工作。
第二条（执行通知书中的释明）执行法院依照民事诉讼法第二
百四十条规定对作为被执行人的企业法人（以下简称被执行人）发
出执行通知时，可以同时告知最高人民法院《关于适用<中华人民
共和国民事诉讼法>的解释》（以下简称民诉法解释）有关执破衔接
的规定。
第三条（执破衔接工作的启动）在执行程序中，符合以下情形
之一的，执行法院可以启动执破衔接工作：
（一）经执行法院穷尽财产调查措施并采取强制执行措施，被
执行人仍然无法清偿债务的；
（二）执行法院根据民诉法解释第五百一十九条第一款和最高
人民法院《关于执行案件立案、结案若干问题的意见》（以下简称
— 3 —
执行结案意见）第十六条规定，经合议庭审查并经院长批准后，裁
定终结对被执行人本次执行程序的。
执行法院启动执破衔接工作，应由执行员填写《执行案件转破
产程序审查意见登记表》，报该院执行实施部门负责人批准后实施。
各级法院可以制定执破衔接的操作细则，但不得以该操作细则
作为不接受其他法院（包括下级法院）依法移送执行案件相关材料
的理由。
同一执行案件有多个企业法人的，可以根据本《纪要》分别启
动执破衔接工作。
第四条（启动执破衔接工作后的释明和意见征询）执破衔接工
作启动后，执行员应根据执行案件的具体情况，向申请执行人或被
执行人释明企业破产法、民事诉讼法及其民诉法解释中执破衔接的
相关规定和本《纪要》的相关内容，并特别征询申请执行人或被执
行人是否同意被执行人进入破产程序的意见。释明和征询意见的过
程应记入笔录，由申请执行人或被执行人签字。
经释明和征询，至少有一位申请执行人同意被执行人进入破产
程序的，即属于符合民诉法解释第五百一十三条规定的“申请执行
人同意”的情形。申请执行人对法院受理破产案件不持异议的，视
为同意。
执行员在必要时可邀请该院商事审判庭的法官参加释明和意
见征询工作。
第五条（裁定中止执行）经释明和征询意见，申请执行人或被
— 4 —
执行人表示同意法院受理破产案件，并表示不另行提出企业破产申
请的，执行法院即可作出中止对被执行人执行的裁定。
在作出中止对被执行人执行的裁定后，执行法院可以应申请执
行人的请求，根据民诉法解释第五百一十九条的规定，作出终结本
次执行程序的裁定。
前款规定的中止对被执行人执行的民事裁定书，应阐明中止执
行的理由。对被执行人执行行为的中止，不影响对同一执行案件其
他被执行人的执行。
中止执行裁定作出后法院裁定受理破产案件前，执行法院对被
执行人所涉季节性商品、鲜活、易腐烂变质以及其他不宜长期保存
的物品和宜先行处置的财产，必要时可予以变价并保存价款，待被
执行人进入破产程序后移交破产案件管理人。
第六条（执行法院内立案庭登记并向商事审判庭转递相关材
料）执行法院对被执行人有受理破产申请管辖权的，执行员将相关
材料交该院立案庭，立案庭在三日内对相关材料登记后转递该院商
事审判庭审查。
前款所指相关材料包括：
（一）由执行员拟稿，执行实施部门负责人签署并加盖执行实
施部门印章的《执行案件转破产程序审查意见登记表》；
（二）经执行法院采取强制执行措施后，被执行人无法清偿债
务的相关材料；
（三）向申请执行人或被执行人释明和征询意见，以及申请执
— 5 —
行人或被执行人同意法院受理破产案件相关内容的谈话笔录；
（四）中止对被执行人执行的民事裁定书、执行立案信息表、
执行依据；
（五）被执行人涉执债务清单，查封、扣押、冻结财产清单，
已掌握的会计账簿等材料；
（六）执行实施部门已穷尽财产调查措施的相关材料，主要包
括但不限于：银行存款、房地产、车辆、股权登记查询资料，工商
登记基本材料以及向网络执行查控系统和“点对点”查控系统调取
的信息及反馈结果；
（七）执行程序中对被执行人财产依法处置的相关材料；
（八）执行实施部门在执行程序中发现的被执行人及其相关人
员隐匿、转移财产等涉嫌逃废债行为线索的相关材料；
（九）执行实施部门认为应当移交的其他材料。
第（一）至第（四）项材料属于商事审判庭审查立案的必备材
料；第（五）至第（九）项材料不完整的，商事审判庭可以要求执
行实施部门补齐，但不影响商事审判庭的审查进程。
第七条（执行法院内商事审判庭审查立案之一）商事审判庭收
到该院立案庭登记并转递的相关材料后，应即组成合议庭进行审
查，并区别以下情况进行处理：
（一）申请执行人同意被执行人进入破产程序的，商事审判庭
在收到相关材料之日起五日内通知被执行人（即债务人，下同）。
债务人有异议的，应当自收到通知之日起七日内向法院提出。商事
— 6 —
审判庭应当自异议期满之日起十日内裁定是否受理破产案件；债务
人未在收到通知之日起七日内提出异议的，商事审判庭应在收到相
关材料之日起十五日内裁定受理破产案件。
（二）债务人同意进入破产程序的，商事审判庭在收到相关材
料之日起十五日内裁定受理破产案件。
第八条（执行法院内商事审判庭审查立案之二）商事审判庭对
相关材料进行形式审查，本《纪要》第六条第二款第（一）至第（四）
项列举的材料具备的，商事审判庭应当裁定受理破产案件。
商事审判庭裁定受理或不受理破产案件后，应根据企业破产法
第十一条规定将裁定送达破产案件申请人（即执行程序中同意债务
人进入破产程序的申请执行人或被执行人）。并根据民诉法解释第
五百一十四条规定，至迟在收到执行案件相关材料之日起三十日内
将裁定告知立案庭和执行实施部门。
裁定不予受理破产案件的，商事审判庭应根据企业破产法第十
二条第一款规定，自裁定作出之日起五日内送达申请执行人或被执
行人，裁定应具体说明不予受理的理由。申请执行人或被执行人对
裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级法院提起上
诉，由上一级法院商事审判庭进行审理。
不予受理破产案件裁定生效后，商事审判庭应即向该院执行实
施部门退回相关材料。执行实施部门收到退回的相关材料后，应即
裁定恢复对被执行人的执行。
商事审判庭裁定受理破产案件至破产宣告前，经过审理，认为
— 7 —
债务人不符合企业破产法第二条第一款和最高人民法院《关于适用
<中华人民共和国企业破产法>若干问题的规定（一）》（以下简称破
产法解释一）第二条第一款规定的相关情形的，应当根据企业破产
法第十二条第二款规定作出驳回破产申请的裁定。执行程序中同意
债务人进入破产程序的申请执行人或被执行人对裁定不服的，可以
自裁定送达之日起十日内向上一级法院提起上诉，由上一级法院商
事审判庭进行审理。
立案庭根据该院执行实施部门、商事审判庭的要求，办理执破
衔接过程中相关案号的编立等事项。
第九条（执行法院向破产管辖法院移送相关材料）执行法院对
被执行人没有受理破产申请管辖权的，应向本省有受理破产申请管
辖权的法院（以下简称破产管辖法院）发出 《执行案件转破产程
序移送函》，并附本《纪要》第六条第二款第（二）至第（九）项
规定的相关材料（含执行法院联系人和联系方式）。
第十条（破产管辖法院对相关材料的审查）破产管辖法院立案
庭接收并登记执行法院移送的相关材料，在收到相关材料后三日内
以法院名义向执行法院回函确认并将材料转递破产管辖法院商事
审判庭审查。
《执行案件转破产程序移送函》和本《纪要》第六条第二款第
（二）至第（四）项材料属于破产管辖法院审查立案的必备材料；
第（五）至第（九）项材料不完整的，破产管辖法院可以要求执行
法院补齐，但不影响破产管辖法院的审查进程。
— 8 —
破产管辖法院商事审判庭收到立案庭登记并转递的执行法院
移送的相关材料后，应即组成合议庭进行审查，并按照本《纪要》
第七条、第八条的要求，依法作出受理或不受理破产案件的裁定，
并将裁定书送达执行程序中同意受理破产案件的申请执行人或被
执行人，至迟在收到执行案件相关材料之日起三十日内将裁定事项
告知执行法院。
不予受理破产案件裁定生效后，破产管辖法院应即通过该院立
案庭向执行法院退回执破衔接的相关材料。执行法院收到退回材料
后，应即裁定恢复对被执行人的执行。
破产管辖法院裁定受理破产案件至破产宣告前，经过实质审
理，认为债务人不符合企业破产法第二条第一款和破产法解释一规
定的相关情形的，应当根据企业破产法第十二条第二款规定作出驳
回破产申请的裁定。执行程序中同意债务人进入破产程序的申请执
行人或被执行人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上
一级法院提起上诉，由上一级法院商事审判庭进行审理。
执行法院和破产管辖法院立案庭根据执行法院执行实施部门
和破产管辖法院商事审判庭的要求，办理执破衔接过程中相关案号
的编立等事项。
第十一条（指定破产案件管理人）商事审判庭在审查过程中，
如拟裁定受理破产案件的，应由专人负责指定破产案件管理人工
作。可以在被执行人所在县（县级市、区）或地理上接壤的县（县
级市、区）有住所、列入本院编制的管理人名册并有履职经历的社
— 9 —
会中介机构中通过抽签方式指定临时管理人。
申请执行人自愿组建（包括会同其他债权人组建）简易清算组，
并承诺简易清算组的费用和报酬不在被执行人财产中列支的，商事
审判庭可以同意简易清算组在被申请人进入破产程序后履行正式
管理人职责。
临时管理人、简易清算组指定的具体要求适用本院《破产案件
管理人指定工作规程》。
商事审判庭完成临时管理人、简易清算组指定的相关工作后，
应根据企业破产法第十三条规定，在受理破产案件裁定书中指定临
时管理人或简易清算组履行管理人职责。
除依照有关规定应当通过竞争方式指定管理人的情形外，被执
行人进入破产程序后，经债权人会议（或债权人委员会）表决同意，
受理破产案件的法院可指定临时管理人或简易清算组为正式管理
人。
债务人存在无产可破等情形的，受理破产案件的法院可以同意
使用各地建立的管理人援助资金。
第十二条（及时裁定宣告债务人破产）法院裁定受理破产案件
后，经审查，如不存在对债务人适用破产重整或和解程序可能的，
应及时根据企业破产法第一百零七条规定宣告债务人破产。
债务人符合最高人民法院《关于债权人对人员下落不明或者财
产状况不清的债务人申请破产清算案件如何处理的批复》规定情形
的，也可以在受理破产案件后即宣告债务人破产并终结破产程序。
— 10 —
破产管辖法院宣告债务人破产的情况应及时函告执行法院。
债务人被宣告破产的，执行法院应根据民诉法解释第五百一十
五条规定裁定终结对被执行人（即破产程序中的债务人）的执行。
第十三条（转破产程序后执行案件的结案）被执行人是执行案
件的唯一被执行人，并符合民诉法解释第五百一十九条规定的裁定
终结本次执行的情形的，执行法院启动执破衔接相关工作后，即可
根据执行结案意见第十四条第（二）项规定办理执行案件的结案手
续。
债务人是执行案件的唯一被执行人并被法院裁定宣告破产的，
执行法院根据执行结案意见第十七条第（八）项规定，办理执行案
件的结案手续。
债务人是执行案件的唯一被执行人并被法院裁定进入破产重
整或和解程序的，法院裁定批准重整计划或裁定认可和解协议后，
执行法院可以根据执行结案意见第十四条第（二）项规定，以符合
“终结本次执行程序”的事由办理执行案件的结案手续。
第十四条（破产程序启动后保全措施的解除和委托继续保全）
破产案件受理后，执行法院必须严格执行企业破产法第十九条的规
定，解除对债务人的保全措施。破产管辖法院也可以根据最高人民
法院《关于适用<中华人民共和国企业破产法>若干问题的规定
（二）》（以下简称破产法解释二）第六条规定，委托执行法院继续
原有的财产保全措施。执行法院应当予以协助。
第十五条（参与分配的限制适用）民诉法解释施行后，对企业
— 11 —
法人为被执行人的执行案件，不再适用参与分配，但已取得执行依
据的债权人一致同意适用参与分配的除外。
第十六条（执破衔接工作的停止）执破衔接工作的实施不影响
债权人和债务人依法申请债务人破产的权利。遇有有管辖权的法院
根据债权人或债务人的申请裁定受理针对被执行人的破产申请（含
重整、和解和清算申请）的，执行法院应立即停止执破衔接工作并
严格依照企业破产法第十九条的规定，无条件解除保全措施并中止
执行程序。
第十七条（执破衔接工作的监督之一）执行法院和破产管辖法
院之间没有上下级监督关系，破产管辖法院收到执行案件相关材料
后三十日内既未作出受理破产申请裁定，也未向执行法院退回执行
案件相关材料的，执行法院可函请破产管辖法院的上一级法院进行
监督。上一级法院在收到执行法院函告后，由商事审判庭进行审查，
如认为被执行人符合企业破产法第二条第一款规定情形的，应在三
十日内书面通知破产管辖法院作出受理破产案件的裁定；如认为被
执行人不符合企业破产法第二条第一款规定情形的，应责成破产管
辖法院函告执行法院并将相关案件材料退回执行法院。
破产管辖法院收到上级法院的书面通知后十五日内，仍不裁定
受理破产案件，上级法院应参照破产法解释一第九条第二款、第三
款规定，径行裁定受理企业破产案件并指定管理人，同时指令破产
管辖法院审理该案件。
破产管辖法院在审理企业破产案件中，需要查阅执行法院在执
— 12 —
行程序中的相关材料，或者依法委托执行法院办理司法协助事项
的，执行法院应予办理。
第十八条（执破衔接工作的监督之二）破产管辖法院受理破产
（含破产重整、和解和清算）申请后，应将受理破产案件裁定书上
传《浙江法院公开网》并立即通知执行法院。执行法院收到破产管
辖法院的通知（附受理破产申请裁定书）并通过《浙江法院公开网》
确认破产管辖法院受理案件后，应当根据企业破产法第十九条的规
定，无条件解除对债务人财产的保全措施并中止执行程序。破产申
请受理后，生效民事判决书或者调解书尚未执行完毕的，执行法院
亦应根据破产法解释二第二十二条规定中止对破产案件债务人的
执行。
第十九条（附则）执破衔接工作涉及省外法院的，根据民事诉
讼法、企业破产法及其司法解释办理。
法律、司法解释对执破衔接有新的规定的，适用法律、司法解
释的规定。
抄送：最高人民法院执行局、民二庭；
省委办公厅、省政府办公厅、省人大办公厅、内司委、
省政协办公厅、省委政法委办公室、省司法厅、省经信委、
省银监局、省律师协会、省注册会计师协会、省银行业协会
浙江省高级人民法院办公室 2016 年 5 月 16 日印